广州97622娱乐电子游戏医疗器械股份有限公司
对外投资管理制度
第一章 总则
第一条 为加强广州97622娱乐电子游戏医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对外投资的管理，规范公司对外投资行为 ，提高投资效益 ，规避投资所带来的风险 ，合理、有效的使用资金 ，使资金的时间价值最大化 ，依照《公司法》、《证券法》等法律 、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制订本制度。
第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金 、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资 ，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；
长期投资主要指投资期限超过一年 ，不能随时变现或不准备变现的各种投资 ，包括债券投资 、股权投资和其他投资等 。包括但不限于下列类型 ：
（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；
（二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体 、自然人成立合资 、合作公司或开发项目；
（三）参股其他境内（外）独立法人实体 ；
（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。
第四条 投资管理应遵循的基本原则：公司的投资应遵循国家的法律法规，符合国家的产业政策；符合《公司章程》等法人治理制度的规定；符合政府监管部门有关规定；符合公司发展战略和规划要求 ，合理配置企业资源，创造良好经济效益；同时必须谨慎注意风险，保证资金的安全运行。
第五条 本制度适用于公司及其所属控股子公司的一切对外投资行为 。本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的股权比例超过50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。
第二章 对外投资的审批权限
第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度 。
第七条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》 、《总经理工作细则》等规定的权限履行审批程序 。
第八条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的主要决策机构，各自在其权限范围内 ，对公司的对外投资做出决策。
第九条 公司短期投资应提交董事会审议 ，达到本制度第十条规定的标准的 ，应提交股东大会审议。
公司长期投资达到以下标准之一的 ，应提交董事会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
（三）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上 ，且绝对金额超过1000万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上 ，且绝对金额超过 100万元。
上述指标涉及的数据如为负值 ，取其绝对值计算。
第十条 公司对外投资达到下列标准之一的，应由董事会审议通过后提交股东大会审批:
（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上；
（二）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过5000万元人民币 ；
（三）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元人民币；
（四）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000万元人民币；
（五）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过 500万元人民币。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算 。
第十一条 除相关法律 、行政法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所业务规则、公司章程以及公司其他内部制度另有规定外，未达到上述需提交董事会审议标准的，由总经理办公会讨论形成决议后报董事长批准。
第十二条 对外投资达到中国证监会颁发的《上市公司重大资产重组管理办法》规定标准的 ，经董事会、股东大会审议通过后报中国证监会核准 ；涉及关联交易的，按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司关联交易决策制度》等有关规定执行。
第三章 对外投资的组织管理机构
第十三条 公司董事会战略委员会为公司董事会专门议事机构，负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究 ，为决策提供建议。
第十四条 总经理为公司投资评审小组组长，是公司对外投资实施的主要责任人，主要负责对新的投资项目进行信息收集 、整理和初步评估 ，经筛选后建立项目库，提出投资建议。
第十五条 投资评审小组参与研究 、制订公司发展战略，对重大投资项目进行效益评估 、审议并提出建议；对公司对外的基本建设投资、生产经营性投资 、股权投资 、租赁 、产权交易、资产重组等项目负责进行预选、策划、论证 、筹备 。
第十六条 公司财务部负责对外投资的财务管理 ，负责协同相关方面办理出资手续、工商登记 、税务登记 、银行开户等工作。
第十七条 公司法律顾问负责对外投资项目的协议、合同和重要相关信函、章程等的法律审核。
第四章对外投资的转让与收回
第十八条 出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资：
（一）按照公司章程规定，该投资项目（企业）经营期满 ；
（二）由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产；
（三）由于发生不可抗拒力而使项目（企业）无法继续经营；
（四）合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。
第十九条 发生或出现下列情况之一时 ，公司可以转让对外投资：
（一）投资项目已经明显有悖于公司经营方向的；
（二）投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的；
（三）由于自身经营资金不足急需补充资金时；
（四）本公司认为有必要的其他情形 。
第二十条 投资转让应严格按照《公司法》和公司章程有关转让投资规定办理 。处置对外投资的行为必须符合国家有关法律、法规、规范性文件的相关规定。
第二十一条 批准处置对外投资的程序与权限与批准实施对外投资的权限相同。
第二十二条 财务部负责做好投资收回和转让的资产评估工作 ，防止公司资产的流失 。
第五章对外投资的信息披露
第二十三条 公司的对外投资应严格按照中国证监会 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等相关规定履行信息披露的义务。
第二十四条 公司董事会秘书及董事会办公室负责办理对外投资信息披露事宜 。
第二十五条 公司和子公司及日常管理部门应配合董事会秘书做好对外投资的信息披露工作 ，按照公司《重大信息内部报告制度》 、《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定履行信息保密及报送的责任与义务 。
第六章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、法规 、其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的 ，以有关法律 、法规 、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第二十七条 本制度解释权归属董事会。
第二十八条 本制度自股东大会审议通过之日起生效 ，修改亦同。
广州97622娱乐电子游戏医疗器械股份有限公司
2016年4月25日
